融資融券業(yè)務中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等規(guī)定，未誠實守信盡責地履行相關(guān)義務，中國證監(jiān)會責令改正，并可對其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點關(guān)注
Ⅲ.責令進行業(yè)務學習
Ⅳ.情形嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)的，追究其刑事責任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍籌股
A.在證券公司主賬戶下設子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金量大小分類設置賬戶
D.以每個客戶的名義單獨立戶
A.有限責任公司
B.國有獨資公司
C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
A.全部財產(chǎn)
B.股東財產(chǎn)
C.經(jīng)營資產(chǎn)
D.出資人財產(chǎn)
A.付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔補充責任
B.付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔連帶責任
C.付款責任應由B公司承擔
D.付款責任應由A公司獨立承擔
A.發(fā)行對象不超過10名
B.信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購
C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院有關(guān)部門批準
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應視為兩個發(fā)行對象
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書
A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十
A.公司設立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊資本
最新試題
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
關(guān)于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)