單項選擇題根據(jù)《公司法》規(guī)定,上市公司屬于()。

A.有限責(zé)任公司
B.國有獨資公司
C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司


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1.單項選擇題根據(jù)《公司法》,股份有限公司以其()對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.全部財產(chǎn)
B.股東財產(chǎn)
C.經(jīng)營資產(chǎn)
D.出資人財產(chǎn)

2.單項選擇題A公司是B公司的全資子公司,2013年,A公司向供應(yīng)商采購了一批生產(chǎn)物資,至今尚未付款。根據(jù)以上情形,下列說法正確的是()。

A.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān),由B公司承擔(dān)補充責(zé)任
B.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān),由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任
C.付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)
D.付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨立承擔(dān)

3.單項選擇題下列有關(guān)主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法,錯誤的是()。

A.發(fā)行對象不超過10名
B.信托公司作為發(fā)行對象的,只能以自有資金認購
C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門批準
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的,應(yīng)視為兩個發(fā)行對象

4.單項選擇題依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,下列說法錯誤的是()。

A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書

5.單項選擇題股份有限公司公開發(fā)行公司債劵的,其累計債劵余額不超過公司凈資產(chǎn)的()。

A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十

6.單項選擇題下列不屬于公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當載明的事項是()。

A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊資本

9.單項選擇題關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍,下列說法正確的是()。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨

10.單項選擇題下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)允許行為的說法,正確的是()。

A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶
C.補充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元

最新試題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題