A.臨時離崗時，錢箱加鎖并保管好鑰匙
B.未審核客戶有效身份證辦理大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)
C.未能正確識別假鈔
D.未經(jīng)授權(quán)辦理大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)
E.無支付憑證或使用內(nèi)部憑證辦理客戶資金支付業(yè)務(wù)
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你可能感興趣的試題
A.外包有利于銀行將工作重點放在核心業(yè)務(wù)上
B.外包服務(wù)最終責任人依然是x銀行
C.X銀行旨在通過業(yè)務(wù)外包來轉(zhuǎn)移操作風險
D.業(yè)務(wù)外包和保險一樣，都能夠從根本上規(guī)避操作風險
E.業(yè)務(wù)外包本身也可能存在風險
A.支付和結(jié)算
B.資產(chǎn)管理
C.公司金融
D.貸款
E.零售銀行
A.內(nèi)部評級法
B.基本指標法
C.標準法
D.風險預測法
E.高級計量法
A.柜面業(yè)務(wù)
B.法人信貸業(yè)務(wù)
C.個人信貸業(yè)務(wù)
D.資金業(yè)務(wù)
E.代理業(yè)務(wù)
A.火災(zāi)
B.內(nèi)部盜竊
C.外部欺詐
D.設(shè)備癱瘓
E.交易差錯
最新試題
下列哪種情形屬于因系統(tǒng)缺陷而引發(fā)的操作風險？（）
商業(yè)銀行系統(tǒng)缺陷包括信息科技系統(tǒng)和（）所產(chǎn)生的風險。
在標準法中，商業(yè)銀行的所有業(yè)務(wù)可劃分成八大類銀行產(chǎn)品線，主要包括（）。
商業(yè)銀行的經(jīng)營是在一定的社會環(huán)境下進行的，經(jīng)營環(huán)境的變化、外部突發(fā)事件等都會影響商業(yè)銀行的正常經(jīng)營活動，甚至發(fā)生損失。下列哪些屬于引發(fā)操作風險的外部事件？（）
商業(yè)銀行柜員在現(xiàn)金存取款的操作中，存在操作風險的有（）。
商業(yè)銀行員工在代理業(yè)務(wù)操作中，下列行為易造成操作風險的是（）。
根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的要求，商業(yè)銀行符合下列哪些條件時，可以使用標準法計算操作風險資本？（）
在我國商業(yè)銀行中，導致違反用工法的原因主要包括（）。
下列各項屬于關(guān)鍵風險指標的是（）。
操作風險評估的步驟中，屬于準備階段的有（）。