單項(xiàng)選擇題機(jī)房巡檢至少包括哪些內(nèi)容（）。

A.檢查機(jī)房溫度和濕度
B.檢查機(jī)房空調(diào)的工作狀態(tài)
C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài)，重點(diǎn)檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)
D.檢查機(jī)房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)


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1.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目開發(fā)人向立項(xiàng)評審小組提出立項(xiàng)申請，立項(xiàng)材料由（）受理。

A.固定收益部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部

4.單項(xiàng)選擇題發(fā)行期內(nèi)，固定收益部與投資機(jī)構(gòu)簽署（），完成過戶手續(xù)，及時足額收取發(fā)行認(rèn)購款。

A.分銷協(xié)議
B.承銷團(tuán)協(xié)議
C.主承銷合作協(xié)議

6.單項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險管理部對系統(tǒng)用戶和訪問權(quán)限進(jìn)行管理，以下說法錯誤的是（）。

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請?jiān)L問權(quán)限時應(yīng)做出信息保密承諾，并說明信息的用途和公開的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查

7.單項(xiàng)選擇題投資決策小組決策事項(xiàng)須有（）以上成員到會方可表決。同意票超過表決票（）為通過。

A.二分之一；三分之二
B.二分之一；二分之一
C.三分之二；二分之一
D.三分之二；三分之二

最新試題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題