單項(xiàng)選擇題在基金投資人申(認(rèn))購、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級()基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級時(shí),營業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金、轉(zhuǎn)換基金、轉(zhuǎn)托管基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)。

A.超越
B.等于
C.低于


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2.單項(xiàng)選擇題機(jī)房巡檢至少包括哪些內(nèi)容()。

A.檢查機(jī)房溫度和濕度
B.檢查機(jī)房空調(diào)的工作狀態(tài)
C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài),重點(diǎn)檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)
D.檢查機(jī)房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)

3.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目開發(fā)人向立項(xiàng)評審小組提出立項(xiàng)申請,立項(xiàng)材料由()受理。

A.固定收益部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

8.單項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對系統(tǒng)用戶和訪問權(quán)限進(jìn)行管理,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請?jiān)L問權(quán)限時(shí)應(yīng)做出信息保密承諾,并說明信息的用途和公開的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況,定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查

9.單項(xiàng)選擇題投資決策小組決策事項(xiàng)須有()以上成員到會(huì)方可表決。同意票超過表決票()為通過。

A.二分之一;三分之二
B.二分之一;二分之一
C.三分之二;二分之一
D.三分之二;三分之二

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題