A.項目組
B.并購重組部
C.另外選擇項目組
D.歸口業(yè)務(wù)部門
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A.不可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；不可以
D.可以；可以
A.3年
B.5年
C.6年
D.10年
A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負責人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負責人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人審核，并報總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負責人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人審核，并報總經(jīng)理審批后
A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無需資格
A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產(chǎn)品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞
最新試題
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。