A.1個(gè)月
B.2個(gè)星期
C.5天
D.10天
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部簽報(bào)管理辦法
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)銷推廣管理辦法
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)程
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶服務(wù)管理辦法
A.A+
B.AA-
C.AA
D.AA+
A.每個(gè)月
B.每三個(gè)月
C.每半年
D.每年
A.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)
B.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)不需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)
C.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)只需經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)
D.二級(jí)授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)備總經(jīng)理
A.發(fā)生部門或分支機(jī)構(gòu)
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)總部
D.人力資源部
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。