A.次日
B.2日內(nèi)
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.項(xiàng)目暫停申請(qǐng)表
B.項(xiàng)目結(jié)束(終止)申請(qǐng)表
C.項(xiàng)目終止協(xié)議
D.非固定格式記錄表單
A.宗旨與方向
B.目標(biāo)
C.戰(zhàn)略規(guī)劃
D.宏偉藍(lán)圖
A.競(jìng)價(jià)
B.凈值
C.市價(jià)
D.金額
A.1個(gè)月
B.2個(gè)星期
C.5天
D.10天
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。