單項選擇題業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)計損失金額()(含)以下的,發(fā)生業(yè)務(wù)差錯的營業(yè)部填報“營業(yè)部業(yè)務(wù)差錯審批表”,并經(jīng)營業(yè)部財務(wù)主管進行金額審核確認后上報營業(yè)部負責(zé)人審批,營業(yè)部財務(wù)部進行復(fù)核確認后進行處理。

A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元


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2.單項選擇題()負責(zé)業(yè)務(wù)參數(shù)的設(shè)置工作。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.清算中心
D.營業(yè)部

4.單項選擇題各單位重要空白憑證應(yīng)視同現(xiàn)金進行管理,一般指定()負責(zé)保管。

A.單位負責(zé)人
B.財務(wù)負責(zé)人
C.出納人員
D.綜合部人員

5.單項選擇題在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,誰負責(zé)向中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)()。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部

最新試題

客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題