單項選擇題投資者辦理B股證券賬戶及資金賬戶開戶業(yè)務(wù)手續(xù)前,須事先將()以上(上海)或()以上(深圳)款項匯至營業(yè)部的B股交易保證金銀行賬戶。

A.19港幣;120美元
B.19美元;120港幣
C.120美元;19港幣
D.120港幣;19美元

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1.單項選擇題營業(yè)部對于同時符合大額交易報告標(biāo)準(zhǔn)和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)的交易,應(yīng)當(dāng)()報告 。

A.僅以大額交易報告
B.僅以可疑交易報告
C.大額交易和可疑交易分別報告
D.視實際情況而定

5.單項選擇題在進(jìn)行基金賬戶開戶時,客戶提交填妥的(),柜員審核客戶相關(guān)證件是否齊全。

A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請表》

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轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題