A.19港幣;120美元
B.19美元;120港幣
C.120美元;19港幣
D.120港幣;19美元
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A.僅以大額交易報(bào)告
B.僅以可疑交易報(bào)告
C.大額交易和可疑交易分別報(bào)告
D.視實(shí)際情況而定
A.調(diào)出部門綜合崗
B.調(diào)入部門綜合崗
C.人力資源部
A.一種
B.兩種
C.三種
D.四種
A.1-5日
B.10-15日
C.25-30日
A.《開放式基金賬戶申請(qǐng)表》
B.《注冊(cè)開放式基金賬戶申請(qǐng)表》
C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表》
A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函
A.渠道清單
B.渠道拜訪/培訓(xùn)簡(jiǎn)報(bào)
C.渠道營(yíng)銷方案
D.代理推廣協(xié)議
A.一般投訴、緊急投訴;一般投訴;緊急投訴
B.一般投訴、重大投訴;一般投訴;重大投訴
C.普通投訴、重大投訴;普通投訴;重大投訴
D.普通投訴、緊急投訴;普通投訴;緊急投訴
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.人力資源部
C.公司總經(jīng)理
D.總經(jīng)理會(huì)議
E.公司董事會(huì)
A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。