單項(xiàng)選擇題發(fā)行結(jié)束后，項(xiàng)目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進(jìn)行檔案的整理和移交。

A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月


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1.單項(xiàng)選擇題簽署承銷(xiāo)協(xié)議、保薦協(xié)議或財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議等協(xié)議時(shí)，經(jīng)（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

2.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組在盡職調(diào)查過(guò)程中視項(xiàng)目復(fù)雜程度，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，報(bào)（），可以聘請(qǐng)律師、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以協(xié)助項(xiàng)目組實(shí)施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

3.單項(xiàng)選擇題社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶(hù)包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈(zèng)與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國(guó)有股；法人股
D.職工股；國(guó)有股

5.單項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對(duì)象存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患的，投資銀行業(yè)務(wù)部項(xiàng)目組填寫(xiě)“項(xiàng)目終止申請(qǐng)表”經(jīng)（）后，可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議，同時(shí)向輔導(dǎo)對(duì)象明確提出意見(jiàn)，并向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面說(shuō)明情況。同時(shí)提醒輔導(dǎo)對(duì)象向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)說(shuō)明情況。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批，并報(bào)備綜合質(zhì)控部

7.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)滿(mǎn)意度每個(gè)調(diào)查項(xiàng)目有（）個(gè)評(píng)價(jià)檔次，分別定為（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

8.單項(xiàng)選擇題總經(jīng)理辦公室用印后，用印申請(qǐng)人在（）上填寫(xiě)用印記錄，總經(jīng)理辦公室留存（），用印材料由（）保留。

A.印章使用登記簿；用印審批單；各部門(mén)
B.登記本；用印材料；用印審批單
C.使用登記本；用印單；總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿；審批單；經(jīng)辦部門(mén)

10.單項(xiàng)選擇題CRM系統(tǒng)中，營(yíng)業(yè)部層設(shè)置營(yíng)業(yè)部管理員一名，由（）擔(dān)任。

A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)或營(yíng)銷(xiāo)主管）
B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)或營(yíng)銷(xiāo)主管
D.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)

最新試題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型：判斷題

損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題