A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
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A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批后,報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批后,報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國(guó)有股;法人股
D.職工股;國(guó)有股
A.5
B.10
C.15
D.20
A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批,并報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.10000萬(wàn)
D.15000萬(wàn)
A.2;100分、50分
B.3;100分、60分、30分
C.4;100分、80分、60分、40分
D.5;100分、80分、60分、40分、0分
A.印章使用登記簿;用印審批單;各部門(mén)
B.登記本;用印材料;用印審批單
C.使用登記本;用印單;總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿;審批單;經(jīng)辦部門(mén)
A.5
B.7
C.10
D.14
A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人(營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)或營(yíng)銷(xiāo)主管)
B.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)或營(yíng)銷(xiāo)主管
D.營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程,保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù),為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況,在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。