單項(xiàng)選擇題社會公眾股非交易過戶包括()的遺產(chǎn)繼承和()的贈與。

A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國有股;法人股
D.職工股;國有股


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2.單項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患的,投資銀行業(yè)務(wù)部項(xiàng)目組填寫“項(xiàng)目終止申請表”經(jīng)()后,可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議,同時(shí)向輔導(dǎo)對象明確提出意見,并向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面說明情況。同時(shí)提醒輔導(dǎo)對象向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)說明情況。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批,并報(bào)備綜合質(zhì)控部

4.單項(xiàng)選擇題客戶滿意度每個(gè)調(diào)查項(xiàng)目有()個(gè)評價(jià)檔次,分別定為()。

A.2;100分、50分
B.3;100分、60分、30分
C.4;100分、80分、60分、40分
D.5;100分、80分、60分、40分、0分

5.單項(xiàng)選擇題總經(jīng)理辦公室用印后,用印申請人在()上填寫用印記錄,總經(jīng)理辦公室留存(),用印材料由()保留。

A.印章使用登記簿;用印審批單;各部門
B.登記本;用印材料;用印審批單
C.使用登記本;用印單;總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿;審批單;經(jīng)辦部門

7.單項(xiàng)選擇題CRM系統(tǒng)中,營業(yè)部層設(shè)置營業(yè)部管理員一名,由()擔(dān)任。

A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人(營銷總監(jiān)或營銷主管)
B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.營銷總監(jiān)或營銷主管
D.營銷總監(jiān)

9.單項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作中實(shí)行()負(fù)責(zé)制。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)
B.部門總經(jīng)理
C.投資總監(jiān)
D.投資主辦人

最新試題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題