單項選擇題項目組對委托人進行證券市場規(guī)范化運作輔導,應使委托人的()熟悉有關法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.控股股東


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2.單項選擇題總經(jīng)理辦公室保管的各類印章未經(jīng)分管領導批準,禁止攜帶出();攜出需由總經(jīng)理辦公室印章管理員,中途(),持印人員要確保印章安全。

A.單位使用;不得交給他人代管
B.辦公室使用;可以交給他人代管
C.公司大樓;不得交給他人代管
D.9層總經(jīng)理辦公室;可以交給他人代管

7.單項選擇題公司負責協(xié)調危機公關處理的部門是() 。

A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.行政管理部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部

8.單項選擇題營業(yè)部或公司各部門通過公司()填寫信息發(fā)布申請。

A.電話
B.郵件
C.司務
D.OA業(yè)務聯(lián)系單

10.單項選擇題負責各部門及分支機構滿意度改善計劃實施的跟蹤與督辦的是()。

A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門
D.分管領導

最新試題

證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題