單項選擇題項目完成的()個工作日內(nèi),固定收益部銷售交易組向主承銷商報送“項目總結(jié)報告”,由部門綜合人員將有關(guān)協(xié)議按“檔案管理規(guī)程”移交公司總經(jīng)理辦公室歸檔。

A.8
B.10
C.11
D.5


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2.單項選擇題公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)危機公關(guān)處理的部門是() 。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.行政管理部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部

3.單項選擇題營業(yè)部或公司各部門通過公司()填寫信息發(fā)布申請。

A.電話
B.郵件
C.司務(wù)
D.OA業(yè)務(wù)聯(lián)系單

5.單項選擇題負(fù)責(zé)各部門及分支機構(gòu)滿意度改善計劃實施的跟蹤與督辦的是()。

A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門
D.分管領(lǐng)導(dǎo)

6.單項選擇題根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定,關(guān)于辦法中涉及的會議類型表述準(zhǔn)確的有()。

A.總經(jīng)理辦公擴大會議
B.總經(jīng)理月度會議
C.總經(jīng)理專題會議
D.總經(jīng)理會議和總經(jīng)理辦公會議

10.單項選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財務(wù)顧問協(xié)議等協(xié)議時,經(jīng)()。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,報分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,報總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質(zhì)控部

最新試題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題