A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門
D.分管領(lǐng)導(dǎo)
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A.總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會議
B.總經(jīng)理月度會議
C.總經(jīng)理專題會議
D.總經(jīng)理會議和總經(jīng)理辦公會議
A.6
B.12
C.3
D.1
A.10年
B.15年
C.20年
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,報分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,報總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質(zhì)控部
A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質(zhì)控部
A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國有股;法人股
D.職工股;國有股
A.5
B.10
C.15
D.20
A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批,并報備綜合質(zhì)控部
A.3000萬
B.5000萬
C.10000萬
D.15000萬
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。