A.10年
B.15年
C.20年
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A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,報分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核,報總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質(zhì)控部
A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質(zhì)控部
A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國有股;法人股
D.職工股;國有股
A.5
B.10
C.15
D.20
A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,總經(jīng)理審批,并報備綜合質(zhì)控部
A.3000萬
B.5000萬
C.10000萬
D.15000萬
A.2;100分、50分
B.3;100分、60分、30分
C.4;100分、80分、60分、40分
D.5;100分、80分、60分、40分、0分
A.印章使用登記簿;用印審批單;各部門
B.登記本;用印材料;用印審批單
C.使用登記本;用印單;總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿;審批單;經(jīng)辦部門
A.5
B.7
C.10
D.14
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。