單項選擇題對于年齡超過()周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶,營業(yè)部可視需要安排工作人員上門與其簽署創(chuàng)業(yè)板風險揭示書,但應應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地點。

A.70
B.80
C.90
D.60


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1.單項選擇題負責各部門及分支機構滿意度改善計劃實施的跟蹤與督辦的是()。

A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門
D.分管領導

2.單項選擇題根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定,關于辦法中涉及的會議類型表述準確的有()。

A.總經(jīng)理辦公擴大會議
B.總經(jīng)理月度會議
C.總經(jīng)理專題會議
D.總經(jīng)理會議和總經(jīng)理辦公會議

6.單項選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財務顧問協(xié)議等協(xié)議時,經(jīng)()。

A.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核,報總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核,報分管領導審批
C.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核,報總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質控部

7.單項選擇題項目組在盡職調查過程中視項目復雜程度,經(jīng)部門負責人同意,報(),可以聘請律師、咨詢機構、會計師事務所等證券服務機構以協(xié)助項目組實施盡職調查工作。

A.綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核,報總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核,報總經(jīng)理審批
C.分管領導審核,報總經(jīng)理審批
D.分管領導審核,報總經(jīng)理審批后,報備綜合質控部

8.單項選擇題社會公眾股非交易過戶包括()的遺產(chǎn)繼承和()的贈與。

A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國有股;法人股
D.職工股;國有股

10.單項選擇題輔導過程中發(fā)現(xiàn)輔導對象存在重大法律障礙或風險隱患的,投資銀行業(yè)務部項目組填寫“項目終止申請表”經(jīng)()后,可以提出解除輔導協(xié)議,同時向輔導對象明確提出意見,并向證監(jiān)會派出機構書面說明情況。同時提醒輔導對象向證監(jiān)會派出機構說明情況。

A.分管領導審核,總經(jīng)理審批
B.綜合質控部、分管領導審核,總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核,總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務部、分管領導審核,總經(jīng)理審批,并報備綜合質控部

最新試題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題