A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.行政管理部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
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A.電話
B.郵件
C.司務(wù)
D.OA業(yè)務(wù)聯(lián)系單
A.70
B.80
C.90
D.60
A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門(mén)
D.分管領(lǐng)導(dǎo)
A.總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議
B.總經(jīng)理月度會(huì)議
C.總經(jīng)理專題會(huì)議
D.總經(jīng)理會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議
A.6
B.12
C.3
D.1
A.10年
B.15年
C.20年
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批后,報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核,報(bào)總經(jīng)理審批后,報(bào)備綜合質(zhì)控部
A.公眾股;上市公司職工股
B.流通股;非流通股
C.國(guó)有股;法人股
D.職工股;國(guó)有股
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。