單項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部每年度初和每季度初的（）個(gè)工作日內(nèi)制定出本年度的客戶回訪方案和季度回訪計(jì)劃；營(yíng)業(yè)部每年度初和每月初的（）個(gè)工作日內(nèi)制定出本年度的客戶回訪方案和月度回訪計(jì)劃。

A.10；10
B.5；5
C.5；10
D.10；5


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1.單項(xiàng)選擇題公司負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)危機(jī)公關(guān)處理的部門是（） 。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.行政管理部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部

2.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部或公司各部門通過公司（）填寫信息發(fā)布申請(qǐng)。

A.電話
B.郵件
C.司務(wù)
D.OA業(yè)務(wù)聯(lián)系單

4.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)各部門及分支機(jī)構(gòu)滿意度改善計(jì)劃實(shí)施的跟蹤與督辦的是（）。

A.人力資源部
B.總經(jīng)理辦公室
C.公司指定部門
D.分管領(lǐng)導(dǎo)

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定，關(guān)于辦法中涉及的會(huì)議類型表述準(zhǔn)確的有（）。

A.總經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議
B.總經(jīng)理月度會(huì)議
C.總經(jīng)理專題會(huì)議
D.總經(jīng)理會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議

9.單項(xiàng)選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財(cái)務(wù)顧問協(xié)議等協(xié)議時(shí)，經(jīng)（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

10.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組在盡職調(diào)查過程中視項(xiàng)目復(fù)雜程度，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，報(bào)（），可以聘請(qǐng)律師、咨詢機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以協(xié)助項(xiàng)目組實(shí)施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批后，報(bào)備綜合質(zhì)控部

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題