A.綜合質控部
B.公司簽報程序
C.部門負責人
D.項目組負責人
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A.誰管理誰力卷；合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷；信息技術中心
C.誰管理誰立卷；經紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷；總經理辦公室
A.財務會計部
B.總經理辦公室
C.經紀業(yè)務總部
D.人力資源總部
A.部門經理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經理
D.監(jiān)管機構
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.控股股東
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。