A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報(bào)程序
C.部門負(fù)責(zé)人
D.項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人
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A.誰(shuí)管理誰(shuí)力卷;合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.誰(shuí)主辦誰(shuí)立卷;信息技術(shù)中心
C.誰(shuí)管理誰(shuí)立卷;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.誰(shuí)主辦誰(shuí)立卷;總經(jīng)理辦公室
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.人力資源總部
A.部門經(jīng)理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經(jīng)理
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.控股股東
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.單位使用;不得交給他人代管
B.辦公室使用;可以交給他人代管
C.公司大樓;不得交給他人代管
D.9層總經(jīng)理辦公室;可以交給他人代管
A.公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)
B.公司各部門
C.各分支機(jī)構(gòu)
D.公司各營(yíng)業(yè)部
A.5日內(nèi)
B.第一周內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.當(dāng)月末
A.8
B.10
C.11
D.5
A.10;10
B.5;5
C.5;10
D.10;5
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。