A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經紀業(yè)務總部
D.清算中心
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A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部
A.行政管理部
B.總經理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾（含裝飾、強電、空調工程，下同）投資20萬元（含）以上
B.網絡布線和機房工程合計10萬元（含）以上
C.家私采購總值5萬元（含）以上
D.營業(yè)場地裝飾（含裝飾、強電、空調工程，下同）投資30萬元（含）以上
A.綜合質控部
B.公司簽報程序
C.部門負責人
D.項目組負責人
A.誰管理誰力卷；合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷；信息技術中心
C.誰管理誰立卷；經紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷；總經理辦公室
A.財務會計部
B.總經理辦公室
C.經紀業(yè)務總部
D.人力資源總部
A.部門經理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經理
D.監(jiān)管機構
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。