單項選擇題哪個部門負責提供“證券公司風險控制指標監(jiān)管報表”()。

A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經紀業(yè)務總部
D.清算中心


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1.單項選擇題在發(fā)行階段,投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員進行詢價定價,經()確認,于債券募集說明書中公布票面利率。

A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部

2.單項選擇題公司會議預算歸口管理部門是()。

A.行政管理部
B.總經理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室

6.單項選擇題總部組織招標(或委托分公司、辦事處)條件為()。

A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網絡布線和機房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資30萬元(含)以上

8.單項選擇題檔案的立卷原則是按照()的原則,由公司各部門分別立卷。涉及幾個部門的由牽頭部門立卷,綜合性文件由()立卷。

A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術中心
C.誰管理誰立卷;經紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷;總經理辦公室

10.單項選擇題合規(guī)與風險管理部在監(jiān)控過程中發(fā)現重大違規(guī)問題和風險隱患時,應當立即報告給()。

A.部門經理
B.合規(guī)總監(jiān)
C.公司總經理
D.監(jiān)管機構

最新試題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題