單項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檔案在項(xiàng)目結(jié)束后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)全部移交總經(jīng)理辦公室保管()。

A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年


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2.單項(xiàng)選擇題總部組織招標(biāo)(或委托分公司、辦事處)條件為()。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地裝飾(含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程,下同)投資20萬(wàn)元(含)以上
B.網(wǎng)絡(luò)布線和機(jī)房工程合計(jì)10萬(wàn)元(含)以上
C.家私采購(gòu)總值5萬(wàn)元(含)以上
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地裝飾(含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程,下同)投資30萬(wàn)元(含)以上

4.單項(xiàng)選擇題檔案的立卷原則是按照()的原則,由公司各部門分別立卷。涉及幾個(gè)部門的由牽頭部門立卷,綜合性文件由()立卷。

A.誰(shuí)管理誰(shuí)力卷;合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.誰(shuí)主辦誰(shuí)立卷;信息技術(shù)中心
C.誰(shuí)管理誰(shuí)立卷;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.誰(shuí)主辦誰(shuí)立卷;總經(jīng)理辦公室

最新試題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題