單項選擇題總部組織招標(或委托分公司、辦事處)條件為()。

A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡布線和機房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資30萬元(含)以上


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2.單項選擇題檔案的立卷原則是按照()的原則,由公司各部門分別立卷。涉及幾個部門的由牽頭部門立卷,綜合性文件由()立卷。

A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術中心
C.誰管理誰立卷;經紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷;總經理辦公室

7.單項選擇題總經理辦公室保管的各類印章未經分管領導批準,禁止攜帶出();攜出需由總經理辦公室印章管理員,中途(),持印人員要確保印章安全。

A.單位使用;不得交給他人代管
B.辦公室使用;可以交給他人代管
C.公司大樓;不得交給他人代管
D.9層總經理辦公室;可以交給他人代管

最新試題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢

題型:判斷題

實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題