A.常規(guī)稽核審計(jì)
B.專項(xiàng)稽核審計(jì)
C.任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
D.審計(jì)調(diào)研

A.投資者的姓名
B.開戶營業(yè)部
C.“新開戶”字樣
D.有效身份證件號(hào)碼

A.擬上架設(shè)備的基本情況信息，包括服務(wù)器規(guī)格型號(hào)、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項(xiàng)目名稱等信息
B.擬上架設(shè)備的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等信息
C.擬上架設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設(shè)備的設(shè)備供應(yīng)商詳細(xì)資料

A.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)
B.數(shù)據(jù)分析
C.管理評(píng)審
D.內(nèi)部審核
E.糾正與預(yù)防措施

A.座席組長(zhǎng)
B.質(zhì)檢與培訓(xùn)員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺(tái)人員

A.客戶證件
B.資金是否足額
C.股票余額是否足額
D.交易記錄

A.當(dāng)日有委托
B.國債回購未到期
C.有國債回購登記
D.與營業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢

A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司或工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認(rèn)識(shí)真正的合規(guī)價(jià)值

A.各證券營業(yè)部需以季度為單位，上報(bào)本營業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場(chǎng)和自身情況確定

A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶