A.投資價(jià)值研究報(bào)告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說(shuō)明書(shū)
D.認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來(lái)的文件，必須經(jīng)過(guò)查毒檢測(cè)確認(rèn)無(wú)病毒后方可使用
A.客戶為外國(guó)政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單；涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國(guó)家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的缺乏反洗錢(qián)法律和反洗錢(qián)監(jiān)管的國(guó)家和地區(qū)
E.客戶（機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍）來(lái)自接收到相關(guān)部門(mén)通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
A.所屬VLAN
B.IP地址
C.交換機(jī)端口及跳線
D.訪問(wèn)策略
A.“實(shí)物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實(shí)物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行報(bào)銷批準(zhǔn)，確認(rèn)形成實(shí)物資產(chǎn)
最新試題
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。