A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風險揭示書
D.客戶資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.項目負責人
B.保薦代表人
C.項目檔案責任人
A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件
A.負責關于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領域的研究報告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投資業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、風險控制業(yè)務、分支機構、營業(yè)部和相關職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務
D.負責公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購
A.接受投資人的全權委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
A.所在部門前一考核年度的考核結果為良好以上
B.為人正派，責任感強，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務任職時間滿一年
D.符合職務的任職要求
E.工作業(yè)績突出，原則上年度考核結果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結果為良好
最新試題
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。