A.技術組
B.安保組
C.業(yè)務組
D.網絡組
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A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境,提高風險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務、財務和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內部控制意識,嚴格貫徹落實各項控制措施
A.負責處理組長轉交的客戶咨詢
B.轉客戶咨詢處理結果給接待座席人員答復客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
A.一事一請示,一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全
A.資產管理合同
B.說明書
C.風險揭示書
D.客戶資料
A.項目負責人
B.保薦代表人
C.項目檔案責任人
A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件
A.負責關于宏觀經濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領域的研究報告和研究產品的制作和發(fā)布
B.為公司經紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投資業(yè)務、資產管理業(yè)務、風險控制業(yè)務、分支機構、營業(yè)部和相關職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務
D.負責公司總部金融資訊產品的統(tǒng)一采購
A.接受投資人的全權委托,代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券
A.所在部門前一考核年度的考核結果為良好以上
B.為人正派,責任感強,工作中溝通協(xié)作良好
C.在現職務任職時間滿一年
D.符合職務的任職要求
E.工作業(yè)績突出,原則上年度考核結果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結果為良好
A.證券交易所
B.中國證券結算登記有限責任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
最新試題
實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查,當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內辦理完畢
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。