A.為營業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫專題投資報(bào)告、舉辦專場咨詢報(bào)告會、講座和分析會
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目,撰寫行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級市場定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求
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A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或行為時(shí)、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時(shí)
B.監(jiān)管熱點(diǎn)發(fā)生新的變化時(shí)、公司開展新業(yè)務(wù)時(shí)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時(shí)、員工舉報(bào)時(shí)
D.內(nèi)、外部審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時(shí)、對營銷員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善,導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財(cái)?shù)戎卮筮`規(guī)事項(xiàng)時(shí)
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、編制監(jiān)控報(bào)告
B.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
C.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、定期編制日報(bào)、周報(bào)
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、事后統(tǒng)計(jì)分析、編制監(jiān)控報(bào)告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報(bào)告
A.各個(gè)工程全部初驗(yàn)合格
B.各種技術(shù)文檔、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備齊全
C.施工現(xiàn)場清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運(yùn)行,情況正常
A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室
A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單,經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào),經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報(bào)審批程序,經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào),經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核,公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報(bào)批復(fù),辦理開戶資料用印手續(xù)后,遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后,將開戶回執(zhí)傳真至清算中心,由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后,賬戶開始啟用
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。