多項(xiàng)選擇題營業(yè)部市場營銷崗位員工從事市場營銷拓展活動(dòng)時(shí),遵循以下原則()。

A.誠實(shí)守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實(shí)和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè),如實(shí)告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè),履行各項(xiàng)職責(zé)
C.公平對(duì)待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對(duì)待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突;如無法避免,以客戶利益優(yōu)先


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)營業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),由()進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與控制。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.營業(yè)部

3.多項(xiàng)選擇題《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定:投訴處理的監(jiān)察稽核,主要檢查內(nèi)容包括()。

A.公司總部及營業(yè)部是否分別設(shè)立了獨(dú)立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對(duì)客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔,投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式,了解相關(guān)部門或崗位對(duì)投資者的投訴是否及時(shí)處理,是否存在因處理不及時(shí)或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果

4.多項(xiàng)選擇題項(xiàng)目申請(qǐng)人向投資銀行歸口業(yè)務(wù)部門提交的立項(xiàng)申請(qǐng)文件包括()。

A.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的立項(xiàng)申請(qǐng)審批表
B.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告
C.項(xiàng)目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目還提交發(fā)行人成長性和自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

5.多項(xiàng)選擇題交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則()。

A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營業(yè)部交易參數(shù)由營業(yè)部操作設(shè)置,設(shè)置過程雙人完成,一人操作一人復(fù)核,總部通過交易系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實(shí)時(shí)、定期或不定期方式進(jìn)行監(jiān)督核查,建立參數(shù)檔案,并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕

6.多項(xiàng)選擇題新設(shè)上海A股席位時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有()。

A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請(qǐng)表》
D.中國證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營業(yè)部設(shè)立的批復(fù)

7.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)上交易總部端總部的日常系統(tǒng)維護(hù)工作包括哪些()。

A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查,網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作

8.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部在基金投資人()時(shí),要求基金投資人通過填寫問卷的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查。

A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品

9.多項(xiàng)選擇題定制研究是指研究開發(fā)中心根據(jù)公司業(yè)務(wù)部門提出的需求提供的研究支持服務(wù),包括()。

A.為營業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫專題投資報(bào)告、舉辦專場咨詢報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目,撰寫行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求

10.多項(xiàng)選擇題新意系統(tǒng)營業(yè)部端用戶權(quán)限申請(qǐng),營業(yè)部須填寫“新意證券綜合管理平臺(tái)用戶權(quán)限申請(qǐng)、變更表(營業(yè)部)”,依次經(jīng)()審批后,系統(tǒng)管理員予以授權(quán)。

A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理

最新試題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題