多項選擇題管理職務(wù)聘任需具備以下條件()。

A.監(jiān)管部門對擬聘職務(wù)有明確要求的,應(yīng)符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求,具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派,責(zé)任感強,在員工中威信高,工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出,原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀


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2.多項選擇題合規(guī)與風(fēng)險管理部的監(jiān)控職責(zé)有()。

A.對相關(guān)業(yè)務(wù)進行實時監(jiān)控、風(fēng)險分析和報告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標
C.管理風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權(quán)限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求

4.多項選擇題公司質(zhì)量管理體系的認證范圍是()。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供

5.多項選擇題日常操作必須嚴格按以下要求執(zhí)行()。

A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進行格式化
B.經(jīng)遠程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù),都必須經(jīng)過殺病毒軟件的檢測,未經(jīng)病毒檢驗的,嚴禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況,發(fā)現(xiàn)異常,及時向技術(shù)人員報告
D.無盤工作站未經(jīng)批準不得加裝軟驅(qū)、硬盤;機房外帶軟驅(qū)的機器應(yīng)指定專人管理,并報信息技術(shù)中心備案

6.多項選擇題資產(chǎn)管理系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置的原則()。

A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制

8.多項選擇題營業(yè)部市場營銷崗位員工從事市場營銷拓展活動時,遵循以下原則()。

A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè),如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè),履行各項職責(zé)
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突;如無法避免,以客戶利益優(yōu)先

9.多項選擇題對營業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險,由()進行識別、評估與控制。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.營業(yè)部

最新試題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題