多項選擇題日常操作必須嚴格按以下要求執(zhí)行()。

A.新購置的磁盤在無病毒的操作環(huán)境下重新進行格式化
B.經(jīng)遠程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù),都必須經(jīng)過殺病毒軟件的檢測,未經(jīng)病毒檢驗的,嚴禁使用
C.密切注意自用計算機的運行情況,發(fā)現(xiàn)異常,及時向技術(shù)人員報告
D.無盤工作站未經(jīng)批準不得加裝軟驅(qū)、硬盤;機房外帶軟驅(qū)的機器應(yīng)指定專人管理,并報信息技術(shù)中心備案


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1.多項選擇題資產(chǎn)管理系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置的原則()。

A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制

3.多項選擇題營業(yè)部市場營銷崗位員工從事市場營銷拓展活動時,遵循以下原則()。

A.誠實守信。營業(yè)部市場營銷崗位員工以誠實和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè),如實告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營業(yè)部市場營銷崗位員工本著對客戶和公司高度負責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè),履行各項職責(zé)
C.公平對待客戶。營業(yè)部市場營銷崗位員工公平對待所有客戶
D.避免利益沖突。營業(yè)部市場營銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突;如無法避免,以客戶利益優(yōu)先

4.多項選擇題對營業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險,由()進行識別、評估與控制。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.營業(yè)部

6.多項選擇題《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定:投訴處理的監(jiān)察稽核,主要檢查內(nèi)容包括()。

A.公司總部及營業(yè)部是否分別設(shè)立了獨立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔,投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式,了解相關(guān)部門或崗位對投資者的投訴是否及時處理,是否存在因處理不及時或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果

7.多項選擇題項目申請人向投資銀行歸口業(yè)務(wù)部門提交的立項申請文件包括()。

A.項目申請人簽署的立項申請審批表
B.項目申請人簽署的項目立項申請報告
C.項目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項目還提交發(fā)行人成長性和自主創(chuàng)新評價指標體系表

8.多項選擇題交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則()。

A.參數(shù)設(shè)置標準由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營業(yè)部交易參數(shù)由營業(yè)部操作設(shè)置,設(shè)置過程雙人完成,一人操作一人復(fù)核,總部通過交易系統(tǒng)實行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實時、定期或不定期方式進行監(jiān)督核查,建立參數(shù)檔案,并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕

9.多項選擇題新設(shè)上海A股席位時應(yīng)報送的材料有()。

A.新設(shè)席位申請報告
B.《營業(yè)部基本情況確認書》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請表》
D.中國證監(jiān)會同意擬使用該席位營業(yè)部設(shè)立的批復(fù)

10.多項選擇題網(wǎng)上交易總部端總部的日常系統(tǒng)維護工作包括哪些()。

A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報的檢查,網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營業(yè)部網(wǎng)上交易安全認證監(jiān)督工作

最新試題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題