多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要內(nèi)容包括開戶信息、資金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)、柜員權(quán)限（）等。

A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷
D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為


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1.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工從事市場(chǎng)營(yíng)銷拓展活動(dòng)時(shí)，遵循以下原則（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工本著對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項(xiàng)職責(zé)
C.公平對(duì)待客戶。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工公平對(duì)待所有客戶
D.避免利益沖突。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，以客戶利益優(yōu)先

2.多項(xiàng)選擇題對(duì)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，由（）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與控制。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.營(yíng)業(yè)部

4.多項(xiàng)選擇題《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

A.公司總部及營(yíng)業(yè)部是否分別設(shè)立了獨(dú)立的客戶投訴受理及處理部門或崗位
B.是否通過公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對(duì)客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過調(diào)查、詢問等方式，了解相關(guān)部門或崗位對(duì)投資者的投訴是否及時(shí)處理，是否存在因處理不及時(shí)或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果

5.多項(xiàng)選擇題項(xiàng)目申請(qǐng)人向投資銀行歸口業(yè)務(wù)部門提交的立項(xiàng)申請(qǐng)文件包括（）。

A.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的立項(xiàng)申請(qǐng)審批表
B.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告
C.項(xiàng)目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目還提交發(fā)行人成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表

6.多項(xiàng)選擇題交易系統(tǒng)參數(shù)管理原則（）。

A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營(yíng)業(yè)部交易參數(shù)由營(yíng)業(yè)部操作設(shè)置，設(shè)置過程雙人完成，一人操作一人復(fù)核，總部通過交易系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實(shí)時(shí)、定期或不定期方式進(jìn)行監(jiān)督核查，建立參數(shù)檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕

7.多項(xiàng)選擇題新設(shè)上海A股席位時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有（）。

A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營(yíng)業(yè)部設(shè)立的批復(fù)

8.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)上交易總部端總部的日常系統(tǒng)維護(hù)工作包括哪些（）。

A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查，網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作

9.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在基金投資人（）時(shí)，要求基金投資人通過填寫問卷的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查。

A.首次開立基金賬戶
B.首次購(gòu)買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品

10.多項(xiàng)選擇題定制研究是指研究開發(fā)中心根據(jù)公司業(yè)務(wù)部門提出的需求提供的研究支持服務(wù)，包括（）。

A.為營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫專題投資報(bào)告、舉辦專場(chǎng)咨詢報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目，撰寫行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求

最新試題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題