A.監(jiān)管部門(mén)對(duì)擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專(zhuān)業(yè)能力
C.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績(jī)突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀

A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.稽核審計(jì)部

A.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)分析和報(bào)告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶(hù)及其訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限
D.監(jiān)督險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶(hù)操作和系統(tǒng)運(yùn)行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進(jìn)和完善的需求

A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.保薦代表人
E.項(xiàng)目協(xié)辦人員

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供

A.新購(gòu)置的磁盤(pán)在無(wú)病毒的操作環(huán)境下重新進(jìn)行格式化
B.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過(guò)殺病毒軟件的檢測(cè)，未經(jīng)病毒檢驗(yàn)的，嚴(yán)禁使用
C.密切注意自用計(jì)算機(jī)的運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)向技術(shù)人員報(bào)告
D.無(wú)盤(pán)工作站未經(jīng)批準(zhǔn)不得加裝軟驅(qū)、硬盤(pán)；機(jī)房外帶軟驅(qū)的機(jī)器應(yīng)指定專(zhuān)人管理，并報(bào)信息技術(shù)中心備案

A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制

A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷(xiāo)
D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為

A.誠(chéng)實(shí)守信。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知客戶(hù)能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工本著對(duì)客戶(hù)和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項(xiàng)職責(zé)
C.公平對(duì)待客戶(hù)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工公平對(duì)待所有客戶(hù)
D.避免利益沖突。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工采取合理的措施避免與客戶(hù)發(fā)生利益沖突；如無(wú)法避免，以客戶(hù)利益優(yōu)先

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.營(yíng)業(yè)部