A.財務會計部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風險管理部
D.資產(chǎn)管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略
A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風險管理
C.內(nèi)部控制活動
D.信息與溝通
E.監(jiān)督
A.業(yè)務經(jīng)營管理評價
B.會計核算和財務管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況評價等
A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀業(yè)務總部
A.公司各級負責人
B.各業(yè)務部門負責人
C.各管理部門負責人
D.重大風險事項涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風險判斷認為需要審計的人員
A.被監(jiān)管機構(gòu)下達《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設(shè)小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務專用章的
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
A.申請債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》（副本的復印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請表》
D.交易所要求的其他文件
A.營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報
B.營業(yè)部應記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調(diào)查事件，并向經(jīng)紀業(yè)務總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低
最新試題
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。