A.高中以上學(xué)歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先
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A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持,可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外,其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項(xiàng)目開展需要,請(qǐng)研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目,對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng),填寫《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過后,方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T(越墻人員)越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求,請(qǐng)研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作,須征得研究開發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng),填寫《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過后,方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T(越墻人員)越墻開展工作
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部(或委托分公司、辦事處)
A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.資產(chǎn)管理部
A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略
A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.監(jiān)督
A.業(yè)務(wù)經(jīng)營管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等
A.認(rèn)購手續(xù)費(fèi)收入
B.申購手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入
A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.公司各級(jí)負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷認(rèn)為需要審計(jì)的人員
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。