A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項(xiàng)目開展需要，請(qǐng)研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請(qǐng)研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng)，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過后，方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T（越墻人員）越墻開展工作

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（或委托分公司、辦事處）

A.研究開發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.資產(chǎn)管理部

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

A.業(yè)務(wù)經(jīng)營管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等

A.認(rèn)購手續(xù)費(fèi)收入
B.申購手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入

A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

A.公司各級(jí)負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷認(rèn)為需要審計(jì)的人員