多項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)預(yù)算是公司在預(yù)測(cè)和決策的基礎(chǔ)上,圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃,對(duì)預(yù)算年度內(nèi)公司各類經(jīng)濟(jì)資源和經(jīng)營(yíng)行為合理預(yù)計(jì)、測(cè)算并進(jìn)行財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督的活動(dòng)。出現(xiàn)()情況時(shí),可以申請(qǐng)預(yù)算調(diào)整。

A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整,業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項(xiàng)目變更


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1.多項(xiàng)選擇題任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)包括()。

A.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性
B.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)完成情況
C.被審計(jì)人任期內(nèi)重大經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計(jì)人任期內(nèi)單位財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性、完整性、合法性

2.多項(xiàng)選擇題交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令,當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況()時(shí),交易員須及時(shí)向投資經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場(chǎng)出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的任職資格條件()。

A.高中以上學(xué)歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒(méi)有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開(kāi)發(fā)能力的優(yōu)先

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求,下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是()。

A.研究開(kāi)發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持,可越墻開(kāi)展研究工作
B.除研究開(kāi)發(fā)中心外,其他部門間亦可以越墻開(kāi)展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項(xiàng)目開(kāi)展需要,請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目,對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作,須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng),填寫(xiě)《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后,方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T(越墻人員)越墻開(kāi)展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求,請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作,須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng),填寫(xiě)《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后,方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T(越墻人員)越墻開(kāi)展工作

5.多項(xiàng)選擇題評(píng)標(biāo)小組評(píng)分人分別由()及營(yíng)業(yè)部分別委派。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部(或委托分公司、辦事處)

6.多項(xiàng)選擇題“網(wǎng)站維護(hù)管理分配表”中可由哪些部門分別進(jìn)行維護(hù)()。

A.研究開(kāi)發(fā)中心
B.人力資源部
C.總經(jīng)理辦公室
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部

8.多項(xiàng)選擇題投資產(chǎn)品的創(chuàng)新設(shè)計(jì)包括哪些方面()。

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

9.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)主要從以下幾方面進(jìn)行()。

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

10.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制活動(dòng)主要評(píng)價(jià)內(nèi)容包括()。

A.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等

最新試題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題