A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
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A.財(cái)務(wù)會計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部
A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預(yù)計(jì)時(shí)間表
B.發(fā)行核準(zhǔn)批文
C.證券簡稱及代碼申請書
D.營業(yè)執(zhí)照
A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報(bào)告會、客戶座談會等）
A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。