A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）
B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”
C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異
D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響
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A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料
B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件
D.基金管理公司或基金代銷機構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核并出具復(fù)核意見
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴(yán)格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
A.政府
B.中央銀行
C.金融機構(gòu)
D.金融工具
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）
Ⅰ.不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
Ⅱ.在陳述所推介基金時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確
Ⅲ.可以預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
利潤原則是指（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告