A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
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A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風(fēng)險排查
A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險為本
D.案防為本
A.八不準(zhǔn)
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
最新試題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）