A.張某
B.王某
C.李某
D.趙某
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A.立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場(chǎng)慣例
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計(jì)劃報(bào)送同級(jí)法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時(shí)檢查計(jì)劃，要向同級(jí)法律與合規(guī)部門進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時(shí)性檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過(guò)程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
A.流程梳理
B.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)事件管理
最新試題
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。