A.參與制定與自身職責(zé)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和操作流程
B.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時(shí)限和路徑報(bào)告內(nèi)部控制存在的缺陷,并組織落實(shí)整改
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A.張某
B.王某
C.李某
D.趙某
A.立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場(chǎng)慣例
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前,將次年檢查計(jì)劃報(bào)送同級(jí)法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時(shí)檢查計(jì)劃,要向同級(jí)法律與合規(guī)部門進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時(shí)性檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()