A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
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A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評
A.負責內(nèi)控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負責建立內(nèi)控評價考核機制，強化內(nèi)部控制評價結(jié)果運用
C.負責內(nèi)控評價相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護
D.負責內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓(xùn)
A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風險點再評估
D.穿行測試
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
最新試題
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。