A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評(píng)
C.條線管理職能部門驗(yàn)收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評(píng)
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A.負(fù)責(zé)內(nèi)控缺陷的認(rèn)定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認(rèn)定，匯總編制內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告并向管理層報(bào)告
B.負(fù)責(zé)建立內(nèi)控評(píng)價(jià)考核機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用
C.負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評(píng)價(jià)方法及工具的培訓(xùn)
A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
A.控制測(cè)試
B.內(nèi)控報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再評(píng)估
D.穿行測(cè)試
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
A.通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍
B.對(duì)控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測(cè)試和評(píng)價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。