A.通過風險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領取吞沒卡未對客戶身份進行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營目標
D.合規(guī)目標
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.財務報告缺陷
D.非財務報告缺陷
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
以下關于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。
下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）