A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
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A.設(shè)計(jì)缺陷
B.運(yùn)行缺陷
C.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
D.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
A.關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式認(rèn)購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關(guān)聯(lián)方作為承銷團(tuán)成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關(guān)聯(lián)方依據(jù)股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息或者紅利或者報(bào)酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所等其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情況
A.為交易對方
B.為交易對方的直接或間接控制人
C.在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的近親屬
A.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8%
B.對單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
C.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
D.在計(jì)算關(guān)聯(lián)方授信余額時(shí)，關(guān)聯(lián)方提供的保證金存款、質(zhì)押的銀行存單和國債金額可以扣除
A.集中申報(bào)
B.預(yù)算審批
C.總量控制
D.切塊管理
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。