A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
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A.控制測試
B.內(nèi)控報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再評估
D.穿行測試
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
A.通過風(fēng)險(xiǎn)評估確定內(nèi)控評價(jià)范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進(jìn)行評價(jià)和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化,但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價(jià)與糾正。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()