A.與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員
B.關(guān)聯(lián)股東
C.關(guān)聯(lián)董事
D.關(guān)聯(lián)交易雙方
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A.真實性
B.公允性
C.公平性
D.公正性
A.興業(yè)銀行董事會審計
B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
C.興業(yè)銀行董事會審計和關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查
D.關(guān)聯(lián)交易控制委員會審計
A.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于二人，并出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》，否則金融機構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查
B.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排，在任何時間對金融機構(gòu)的有關(guān)人員進行詢問
C.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可以詢問金融機構(gòu)有關(guān)人員，但詢問只能在金融機構(gòu)進行
D.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可以隨時查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
A.一
B.二
C.三
D.以上均不對
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級的派出機構(gòu)
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機構(gòu)
最新試題
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）