A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設區(qū)的市一級的派出機構
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機構
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A.有關金融機構反洗錢內部控制制度建設情況應按年度向中國人民銀行或者當地分支機構報告
B.有關金融機構執(zhí)行客戶身份識別制度的情況，應按季度匯總統計并向中國人民銀行或者當地分支機構報告
C.人民銀行或當地分支機構可以要求金融機構按季度匯總報送有關報告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況金融機構應按年度向人民銀行或者當地分支機構報告
A.本模塊可支持各級機構對關聯交易相關文件查詢
B.本模塊可支持重大關聯交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機構關聯方維護
D.本模塊可支持關聯交易日常信息的監(jiān)控和評估
A.關聯交易公告發(fā)布及維護
B.全機構關聯方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關聯自然人
B.小名單關聯法人
C.大名單關聯自然人
D.大名單關聯法人
A.鼠標點中“放大鏡”，點擊鼠標右鍵，可清除文件顯示框內的內容
B.鼠標放在“首頁”標簽上，點擊右鍵，即可更新信息
C.數據查詢結果，自動排序
D.系統中顯示數據的列寬是固定列寬不可更改
最新試題
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
興業(yè)銀行對關聯方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）