A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況，應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
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A.本模塊可支持各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評(píng)估
A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護(hù)
B.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人
A.鼠標(biāo)點(diǎn)中“放大鏡”，點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵，可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標(biāo)放在“首頁”標(biāo)簽上，點(diǎn)擊右鍵，即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結(jié)果，自動(dòng)排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改
A.對(duì)“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)，對(duì)身份證號(hào)碼的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)
B.輸入“姓名”“身份證號(hào)”“性別”進(jìn)行校驗(yàn)
C.對(duì)“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進(jìn)行必輸項(xiàng)校驗(yàn)
D.輸入“姓名”“所在部門進(jìn)行校驗(yàn)”
最新試題
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。