A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進行必輸項校驗，對身份證號碼的有效性進行檢驗
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進行校驗
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)關(guān)系”等字段進行必輸項校驗
D.輸入“姓名”“所在部門進行校驗”
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企業(yè)層面的內(nèi)部控制指對興業(yè)銀行各業(yè)務(wù)均有影響的一系列控制過程，包括涉及以下哪些控制要素（）
①內(nèi)部環(huán)境
②風險評估
③控制活動
④信息與溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)督
A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤
A.對缺陷樣本加強整改
B.針對業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點的設(shè)計，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個機構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內(nèi)控評價結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評估結(jié)果，提高操作風險評估的客觀性
A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計適當且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內(nèi)部控制設(shè)計適當?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風險影響程度較低，內(nèi)控系統(tǒng)運行結(jié)果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內(nèi)部控制存在部分設(shè)計缺陷及執(zhí)行缺陷，風險影響程度需要關(guān)注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況
A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責任人進行了問責
C.已對相關(guān)制度進行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標
D.在相關(guān)整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本
A.違規(guī)失職行為責任人如已被國家機關(guān)追究責任的，興業(yè)銀行將不再進行內(nèi)部問責
B.違規(guī)問責的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應(yīng)保障責任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責任人，在紀律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）